2023年12月11日，五个美国机构（司法部、商务部工业和安全局、国土安全部国土安全调查局、国务院国防贸易控制局和财政部外国资产控制办公室）发布了一份联合合规说明“了解你的货物”（“合规说明”），强调了运输部门恶意行为者通常采用的策略、海事和其他运输行业的最佳做法以及执法行动的例子。

《合规说明》为海事部门的所有公司——船东、租船人、出口商、经理、经纪人、航运公司、货运代理、大宗商品贸易商和金融机构，包括（再保险）保险公司——提供了指导。

最佳实践

《合规说明》进一步建立在OFAC先前关于海事行业逃避制裁的指导意见的基础上，包括2020年5月14日发布的海事行业制裁咨询意见和2023年10月12日发布的海洋石油行业咨询意见。

它重申了最佳做法，包括：

制定、实施并遵守基于风险的书面运营合规政策、程序、行为标准和保障措施；

对船只或车辆的位置历史进行基于风险的尽职调查，以确定之前对位置或识别跟踪数据的操纵或禁用；

实施稳健的了解客户尽职调查；

进行基于风险的供应链尽职调查，以核实“他们所运输货物的真实性质、原产地和目的地”；

酌情跨行业和供应链共享信息。

危险信号

合规说明指出了几个可能表明试图逃避制裁和出口管制的危险信号：

操纵位置或船只识别数据；

伪造货物和船舶文件；

夜间或在高风险地区进行船对船转运；

航行违规和使用看似没有正当理由的异常航线；

频繁的注册更新（跳旗）；和

所有权结构模糊或所有权频繁变化。

它还提供了美国政府加强对制裁和逃避出口管制的监督和执法的例子。

《合规说明》最后建议所有参与者：

“在海运和其他运输行业运营的公司应在合规工作中保持警惕，并注意掩盖运输货物的性质、来源或目的地。强烈建议这些实体评估其制裁和出口风险；实施严格的合规控制以应对这些风险；并最终核实他们参与运输的货物的真实性质、来源和目的地。"

因此，参与全球运输行业的实体和个人——包括美国和非美国——应仔细考虑其面临的美国制裁。最近的执法行动表明，当非美国人的交易涉及美国关系时，根据他们“导致”美国人违反制裁的理论，他们可能面临潜在的民事或刑事责任。此外，即使其交易与美国没有任何关系，直接或间接与制裁目标进行交易的非美国公司也可能面临根据行政命令被指定的风险，该行政命令授权对被阻止的人提供物质支持进行制裁。

《合规说明》提醒我们，海事行业不仅要负责遵守俄罗斯石油的价格上限，还要负责发现和防止与伊朗、朝鲜和其他制裁计划有关的欺骗性海事行为。

提醒成员们，任何违反适用制裁的贸易都不可获得保险，并建议他们在高风险制裁管辖区进行贸易之前，对所涉及的各方、货物、船只和贸易进行彻底的尽职调查。