作为 QQ 轮船长，我全程参与了 2025 年 7 月 29 日（西班牙希洪港）及 2025 年 8 月 15 日 - 17 日（荷兰弗利辛恩港）的两次内部审核。现将两次内审从准备情况、检查清单对标、前因后果、肯定事项及改进方向等方面进行深刻总结，为后续船舶管理优化提供依据。

船长 刘竹元

一、两次内审准备情况梳理

（一）ISM Audit 准备

在 ISM 审核准备工作中，我们围绕 17 项核心要求逐项落实，确保资料完整、合规。

体系文件与证书类：

船上备有公司安全管理体系手册电子版，包含 DOC 及临时 DOC 相关文件，确保审核时可随时查阅；

船舶登记证书、最低安全配员证书由船旗国签发，均在有效期内；

船舶电台执照及 GMDSS 岸基维修协议齐全，且维修协议已更新至 2025 - 2026 年度；

所有船级证书（如 CCS 船级证书）及法定证书（如 SOLAS 证书、MARPOL 证书）均整理归档，证书有效期覆盖审核周期；

船员的 CoC/CoE/GoC/STCW 证书及体检报告逐一核对，确保无过期或缺失情况，新接班船员的证书已及时更新至船员名单系统。

管理协议与声明类：

船舶所有人与管理人（BSM 中国）的管理协议已存档，且公司 / 指定人员（DPA）/ 公司安全官（CSO）的声明文件已提交船旗国主管机关，相关提交回执作为支撑材料留存。

计划与记录类：

船上已制定年度安全与防污染培训和演练计划，2025 年 1 - 8 月的培训及演练记录完整，包括消防、弃船、溢油等关键科目；

两次内审前均整理了历史内部 ISM 审核报告（含 2025 年 7 月希洪港内审报告），并对报告中提出的整改项进行跟踪记录；新上船船员的 ISM 通用熟悉培训已完成，培训签到表及考核记录齐全；

弃船和消防演练记录按要求保存，演练频率符合 SMS 规定，最近一次消防演练于 2025 年 8 月 10 日开展，弃船演练于 2025 年 7 月 30 日开展；

IMO 及航海出版物、海图均为最新版本，海图改正至最新通告，航海出版物（如《国际海上避碰规则》《航海员手册》）已核对版次，确保无过时内容

设备与标识类：

船上的生命安全设备（LSA）和消防设备（FFA）均按要求放置，且在审核前进行了全面检查，确保可正常使用，如救生艇、救生筏、灭火器等；

已制定年度维护计划及船舶维护系统（PMS），PMS 系统中关键设备的维护任务已按周期完成，维护记录可追溯；

经批准的船舶油污应急计划（SOPEP）及批准函齐全，SOPEP 中的应急联系方式已更新至 2025 年最新。

（二）ISPS Audit 准备

针对 ISPS 审核的 11 项要求，我们重点强化了安全计划与演练、区域管控等工作。

安全计划与评估类：

船上备有经批准的船舶安全计划（SSP），包含提交函及确认文件，SSP 中对不同保安等级（MARSEC Level 1/2/3）的应对措施已细化；

公司已完成船舶保安评估（SSA），评估报告及更新记录存档，SSA 中识别的保安风险点已纳入日常管控。

培训与演练类：

制定了年度保安培训和演练计划，计划中明确了不同保安等级下船员的职责培训内容，2025 年 1 - 8 月已开展 3 次保安演练（含反恐、防偷渡演练），演练记录完整；

新上船船员的 ISPS 通用熟悉培训已完成，培训内容涵盖船舶保安政策、 restricted 区域管控等；

保安演练记录按要求分类保存，演练后均进行了总结评估，提出的改进项已落实。

职责与管控类：

已为船员分配具体的个人保安职责，如 gangway 值班员的保安职责、甲板部船员的 restricted 区域巡查职责等，职责清单已张贴在船员生活区；

restricted 区域（如驾驶台、机舱集控室、弹药库）已按 SSP 要求张贴警示标识，且出入管控严格，出入登记记录完整；

船舶 IMO 编号已永久标记在船艏、船尾及驾驶台两侧，标识清晰可见；

船上张贴了 CSO 联系方式及公司保安政策海报，海报位置便于船员查看；

审核期间，现场见证了船舶保安警报系统（SSAS）的实船功能测试，测试结果正常，警报信号可准确传输至公司保安中心。

（三）MLC Inspection 准备

在 MLC 检查准备中，我们聚焦船员权益与生活保障相关资料的整理。

证书与文件类：

船上备有海事劳工证书（MLC 证书）、DMLC Part I 及经批准的 DMLC Part II，文件均在有效期内；

ILO92/133 公约相关文件及船员起居舱室证书齐全，起居舱室的面积、通风、照明等均符合公约要求；

船员的就业协议（SEA）及集体谈判协议（CBA，如适用）已整理归档，SEA 中明确了工资、工作时间、休息时间等关键条款；

船上制定了船员在船投诉程序，程序文件已张贴在船员生活区，且近 12 个月无船员投诉记录。

二、内审检查要求清单对标情况

对照内审检查要求清单中的 18 章检查清单，两次内审对船舶各系统、各环节进行了全面核查，现将关键对标情况总结如下：

（一）Chapter 1. 

Certification and documentation

合规项：

QDMS Wiki 系统正常运行，船上手册及表格均为当前版本；

船级证书、法定证书均有效，年度检验状态记录更新至 2025 年 8 月；

船员均持有有效的资格证书及体检报告；油类记录簿、垃圾记录簿填写规范，符合 MARPOL 公约要求；

内部审核按公司要求开展，2025 年已完成 2 次内审。

待改进项：

机舱部门使用的 Arr/Dep 表格（TOM 03/04 版本）为 2022 年过期版本，虽已从 QDMS 下载，但下载版本为 2021 年更旧版本，存在文件版本管控漏洞；

2025 年 4 月船舶接管后，主机燃油喷射喷嘴更换记录未及时录入技术档案，档案完整性需加强。

（二）Chapter 2. 

Crew management

合规项：

船员起居舱室清洁、照明良好，无虫害；

公共区域整洁，卫生状况达标；船员工资按月发放，工资单及时提供给船员；

船员休息时间记录在 PAL SeaRoster 系统中，符合 MLC 休息时间要求；

船上配备了足够的娱乐设施，如健身房（除乒乓球桌损坏外，其他设施正常）。

待改进项：

空调与供暖系统因压缩机故障无法正常运行，虽临时使用局部空调（驾驶台、机舱集控室）及加强通风，但船员生活区夏季降温效果不佳，不符合 MLC 关于船员舒适生活条件的要求；

A 甲板饮水机故障，未及时修复，影响船员日常饮水。

（三）Chapter 4. 

Safety management

合规项：

船员熟悉消防、救生设备的位置及操作方法；

安全检查按 SMS 要求开展，检查记录完整；

船员参与月度安全会议，会议纪要已存档；

GMDSS 设备（如 VHF 电台、EPIRB）按要求进行月度测试，测试记录正常；

救生衣、救生圈等救生设备完好，位置正确。

待改进项：

火灾探测系统（FDS）控制面板 1#、2#、3# 按钮故障，无法查看面板状态及进行测试；

自 2025 年 7 月 3 日电子电气员（ETO）离船后，FDS 测试记录缺失；

安全仓库中的备用便携式灭火器无单独检查标签，船员使用群组标签，无法识别单个灭火器的检查情况；

关键设备的最低备件未按要求储备，如空调压缩机备件、消防设备备件等，PAL PMS 系统中备件查询显示库存为零，且机舱备件库无法实地核实库存。

（四）Chapter 6. 

Maritime security

合规项：

船舶保安计划（SSP）经批准且有效，船员熟悉不同保安等级的职责；

gangway 值班员严格执行人员登轮检查，登轮人员信息登记完整；

保安演练按计划开展，演练记录完整；

船舶保安警报系统（SSAS）功能正常，测试结果合格。

待改进项：

右舷锚链筒盖缺失，仅左舷有锚链筒盖，不符合 ISPS 关于船舶物理保安的要求；

restricted 区域的警示标识虽已张贴，但部分区域（如舵机房）的标识存在褪色情况，需重新制作。

（五）Chapter 9. 

Engine and steering compartments

合规项：

机舱照明良好、清洁，无油污、积水；主机、副机运行正常，维护记录完整；

应急发电机启动程序明确，且定期测试，测试记录正常；

舵机在离港前进行测试，测试结果合格。

待改进项：

机舱集控室 PC 运行缓慢，多次尝试仍无法访问 QDMS 系统，PAL PMS 系统也无法正常访问，影响设备维护及文件查询；

固定泡沫系统（机舱）的 6 个月例行维护本应于 2025 年 5 月 3 日完成，实际延迟至 2025 年 8 月才完成，且未说明延迟原因，不符合计划维护要求。

三、两次内审的亲因后果分析

（一）2025年7月29日（西班牙希洪港）内审

审计背景：本次为船舶 2025 年 4 月 8 日由 BSM 中国接管后的首次内审，因港口停留时间短（不足 48 小时），审核周期紧凑，主要聚焦基础合规性核查。

主要原因：

船舶刚完成接管，船员对 BSM 中国的 SMS 体系熟悉度不足；部分设备（如空调系统、消防探测系统）存在历史遗留问题，接管前未及时发现；

备件采购流程因船舶航行周期长（接管后首次航行长达 2 个月），导致关键备件（如 FW 测试套件、苯检测泵及试管）交付延迟。

后果：

本次内审发现 4 项不符合项（如工作许可证记录缺失、淡水测试未开展）及 12 项观察项，其中 2 项不符合项（工作许可证记录、淡水测试套件缺失）因整改周期不足，转移至 8 月弗利辛恩港内审继续跟踪；

船舶需在短期内加快体系熟悉及设备整改，否则可能影响后续港口国检查（PSC）结果。

（二）2025年8月15日-17日（荷兰弗利辛恩港）内审

审计背景：本次为跟进式内审，同时需满足 2025 年 8 月 6 日鹿特丹港 PSC 检查（Code 21）关于 ISM 体系整改的要求（3 个月内完成整改），审核范围更全面，涵盖技术、管理、保安等多个维度。

主要原因：

前期整改工作存在滞后，如 7 月内审提出的工作许可证记录缺失问题，因船员对 “冷工作许可证” 概念不熟悉，仍未完善记录；

部分设备缺陷（如空调压缩机故障）因港口资源有限（弗利辛恩港缺乏相关维修资源），整改未能完成；

备件管理流程存在漏洞，关键备件（如消防设备备件、通讯设备备件）的采购、入库、核查未形成闭环，导致库存不足。

后果：

本次内审确认 3 项不符合项已完成整改（如部分消防设备更换），2 项不符合项（空调系统故障、关键备件缺失）仍未解决，新增 1 项不符合项（FDS 控制面板故障）；

同时，PSC 检查中提出的 ISM 体系缺陷已全部整改完毕，避免了船舶滞留风险；

但因空调系统故障未解决，被判定为 MLC 不符合项，需在 2025 年 11 月 15 日前完成整改，否则可能面临船旗国处罚。

四、内审中的肯定事项

（一）体系落地与船员培训

船舶接管后，仅 4 个月时间内，船员对 BSM 中国 SMS 体系的熟悉度显著提升，尤其是船长组织制定的中文版本的体系文件及操作指南，有效解决了船员语言障碍问题，助力体系落地；

每月开展的安全培训及演练（如消防、弃船、保安演练）频次超出公司最低要求，2025 年 4 - 8 月累计开展培训 22 次、演练 18 次，船员的应急处置能力及安全意识明显增强，该举措被审计师评为 “最佳实践”。

（二）航行安全与操作合规

航行评估显示，船舶在西班牙希洪港至荷兰鹿特丹港、鹿特丹港至弗利辛恩港的航行中，航线设计合理，符合 “泊位到泊位” 的航行计划要求；

靠离泊操作（如弗利辛恩港移泊作业）中，引航员沟通顺畅，系泊作业组织有序，无安全事故；

货物操作（弗利辛恩港卸载煤炭）流程规范，货舱准备及货物监控符合要求，未出现货损或污染风险。

（三）外部审核配合与整改效率

在 2025 年 8 月弗利辛恩港期间，船舶同时配合 CCS 船级社外部审核，审核师对船舶整体状况表示满意，仅提出 1 项缺陷（甲板燃油舱透气帽维护），充分体现了船舶日常管理的合规性；

针对 7 月内审提出的 3 项不符合项，船舶在 1 个月内完成整改，整改效率及整改质量得到ccs认可，如淡水测试套件已完成采购，预计 2025 年 9 月到货；

苯检测泵及试管的采购流程已推进， requisition 已在系统中获批。

五、需改进的方面及整改计划

（一）设备维护与备件管理

存在问题：

空调系统压缩机故障、FDS 控制面板按钮失效、关键设备备件缺失等问题，反映出设备维护计划性不足、备件管理流程不闭环。

整改计划：

2025 年 9 月 10 日前完成空调压缩机的维修 / 大修 / 更换，期间继续使用局部空调及加强通风，确保船员生活区温度适宜；

2025 年 10 月 5 日前联系 shore service 公司更换 FDS 控制面板故障按钮，并补全 2025 年 7 月 3 日以来的 FDS 测试记录；

2025 年 9 月 20 日前完成关键设备备件的梳理，更新 PAL PMS 系统中的备件查询模块，标记最低备件需求量，并协调公司加快备件采购，确保 2025 年 11 月 15 日前备件到位，同时完善机舱备件库的库存核查机制，每月开展 1 次实地盘点。

（二）文件与记录管控

存在问题：

机舱部门使用过期 Arr/Dep 表格、主机燃油喷射喷嘴更换记录未录入技术档案，反映出文件版本管控及记录完整性管理存在漏洞。

整改计划：

2025 年 8 月 30 日前联系公司 IT 部门及 PAL 支持团队，解决 QDMS 系统中表格版本问题，确保下载的为最新版本，并将最新 Arr/Dep 表格（TOM 03/04） laminated 后在机舱使用；

2025 年 9 月 5 日前重新核查 2025 年 4 月 8 日接管以来的设备维修记录，将主机燃油喷射喷嘴更换记录补录入技术档案，并建立设备维修记录的定期核查机制（每月 1 次），确保记录完整。

（三）船员培训与意识提升

存在问题：

船员对 “冷工作许可证” 概念不熟悉、部分船员对 restricted 区域管控职责理解不透彻，反映出专项培训针对性不足。

整改计划：

2025 年 9 月 10 日前开展 “工作许可证系统” 专项培训，重点讲解冷工作许可证及低压电路作业许可证的办理流程，确保船员掌握相关要求，并从 2025 年 9 月起，每月检查工作许可证记录，确保冷工作许可证及低压电路作业许可证（含 Megger 测试记录）完整；

2025 年 9 月 15 日前开展 ISPS 专项培训，强化船员对 restricted 区域管控职责的理解，重新检查 restricted 区域的警示标识，对褪色标识进行更换，同时每月开展 1 次保安职责抽查，确保船员履职到位。

（四）生活设施与船员福利

存在问题：

A 甲板饮水机故障、健身房乒乓球桌损坏，影响船员日常生活及休闲需求，不符合 MLC 关于船员福利的要求。

整改计划：

2025 年 8 月 28 日前联系 shore service 公司维修 A 甲板饮水机，确保正常供水；

2025 年 9 月 10 日前统计船员对健身房设施的需求，若船员倾向于更换乒乓球桌，则协调公司采购新桌；

若倾向于利用空间存放其他健身设备，则及时移除损坏乒乓球桌，优化健身房空间布局。

六、总结与展望

两次内审既是对船舶接管后管理工作的全面检验，也为后续优化方向提供了明确指引。整体而言，船舶在体系落地、航行安全、外部审核配合等方面取得了阶段性成果，但在设备维护、备件管理、文件管控等方面仍需持续改进。

作为船长，我将带领全体船员以此次内审为契机，严格落实整改计划，强化日常管理，确保 2025 年 11 月 15 日前所有不符合项及观察项全部整改完毕，同时建立长效管控机制，避免问题反复，切实提升船舶的安全管理水平与合规

信德海事安全综合报道